Національний банк України продовжує штрафувати порушників у сфері фінансового моніторингу

📍ПрАТ "СК "УНІВЕРСАЛЬНИЙ ПОЛІС" – штраф у розмірі 595000,00 грн за порушення вимог:
☝️частини тринадцятої статті 11 Закону № 361-ІХ у частині нездійснення установою під час належної перевірки клієнтів заходів, які вона зобов’язана здійснювати в разі встановлення ділових відносин, стосовно клієнтів, які (кінцеві бенефіціарні власники яких) є політично значущими особами, членами їх сімей, та особами, пов’язаними з політично значущими особами;
пункту 15 частини другої статті 8 Закону № 361-IX, абзацу четвертого пункту 41 розділу ІV Положення № 90 в частині неналежного виконання установою обов’язку своєчасно та в повному обсязі подавати на запити Національного банку інформацію та/або документи, копії документів або витяги з документів, необхідних для здійснення нагляду у сфері запобігання та протидії;
☝️пунктів 9, 10 додатка 9 до Положення про здійснення установами фінансового моніторингу, затвердженого постановою Правління Національного банку від 28 липня 2020 року № 107, у частині недотримання порядку прийняття рішення щодо можливості співробітництва з відповідними агентами;
частин першої та другої статті 7 Закону № 361-ІX у частині неналежного виконання обов’язку застосовувати у своїй діяльності ризик-орієнтований підхід;
☝️частини першої статті 8 Закону № 361-IX у частині неналежного виконання обов’язку розробляти та впроваджувати внутрішні документи з питань запобігання та протидії;
пунктів 11, 12 розділу ІІ Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 13 листопада 2018 року № 120. Порушення полягає у поданні до Національного банку звітності з питань запобігання та протидії з помилками.